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So reagieren Vermögensverwalter auf steigende Regulierung durch MiFID II

In wenigen Monaten wird MiFID II umgesetzt und die Branche massiv verändern. Vier Vermögensverwalter erklären, wie sie auf steigende regulatorische Anforderungen reagieren.

Carolin Möbitz, PMP Vermögensmanagement, Düsseldorf

Koordinatorin der neuen regulatorischen Anforderungen durch MiFID II

Als unabhängiger Vermögensverwalter unserer Größenordnung sind wir auf ein gutes Zusammenspiel mit unseren Partnerbanken angewiesen und müssen die in unserem Hause eingesetzten Systeme eng miteinander abstimmen. In der Praxis stellen wir jedoch fest, dass nicht alle Partnerbanken mit der gleichen Geschwindigkeit, den gleichen Ressourcen oder der gleichen Detailtiefe vorgehen.

Vor allem eine verbesserte Betriebsorganisation und der gute Ablauf sämtlicher Betriebsprozesse sind hier gefragt. Beispielsweise haben wir schon vor zwölf Monaten einen internen „MiFID II Stammtisch“ gegründet, in dem Backoffice und Kundenbetreuer im stetigen Austausch sind. Die Akzeptanz und das gegenseitige Verständnis sind dadurch deutlich gestiegen.

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Andre Spee, GSAM + Spee AG, Düsseldorf

Vorstand

  • Anlageberatung, wie bei der Vermögensverwaltung unter MiFID II vorgesehen, auch nur noch ohne Zuwendungen zu erbringen
  • Auf die telefonische Anlageberatung zu verzichten (Taping)
  • Zukünftige Verpflichtungen nach MiFID II (Weiterbildungsmaßnahmen und regulatorische Anforderungen und deren Umsetzungen (Dokumentation und Technik)) nicht alleine zu stemmen, sondern in Partnerschaften mit dem VuV und einer einheitlichen technischen Plattform (muino/dser) gemeinsam zu bewältigen

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Wolfgang Juds, CREDO Vermögensmanagement, Nurnberg

Geschäftsführer

Ich verstehe den vollständigen Provisionsverzicht als eine einmalige Chance, die Alleinstellungsmerkmal als unabhängiger Vermögensverwalter herauszustellen. Die Chance gilt es aktiv zu nutzen!

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Gerhard Rosenbauer, AVANA Invest, München

Leiter Portfoliomanagement

Die Aufzeichnungspflichten (Taping) erfordern zusätzliche Investitionen. Andere Sachen können durch Umpriorisierung in der Organisation und Übernahme zusätzlicher Aufgaben durch die Mitarbeiter gestemmt werden.

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